Os banqueiros que manipulam mercados cambiais enfrentam até sete anos de prisão.
O governo amplia os poderes para punir o equipamento Libor para outros sete principais benchmarks, incluindo o mercado cambial.
12:06 PM GMT 22 de dezembro de 2017.
Os comerciantes que tentam montar benchmarks chave de divisas, petróleo e ouro enfrentarão até sete anos de prisão sob novas leis para combater o abuso de mercado.
George Osborne anunciou na segunda-feira que o governo ampliaria a legislação cobrindo a Libor para outros sete principais benchmarks, incluindo o WM / Reuters 16:00 London Fix - o benchmark global dominante no mercado de câmbio de US $ 5,3 trilhões por dia - eo ISDAFix para taxas de swap.
A legislação também cobre a London Gold Fixing e o LMBA Silver Price, que determinam o preço dos metais preciosos no mercado londrino.
"A integridade da cidade é importante para a economia da Grã-Bretanha. Garantir que as taxas-chave que sustentam os mercados financeiros aqui e em todo o mundo são robustas e que qualquer pessoa que procura manipulá-las está sujeita à força total da lei, é uma importante parte do nosso plano econômico de longo prazo ", afirmou o chanceler em comunicado na segunda-feira.
"Isso é o motivo pelo qual o governo está determinado a lidar com abusos, abordar o comportamento inaceitável de poucos e garantir que os mercados sejam justos para muitos que dependem deles".
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No ano passado, o governo introduziu multas ilimitadas e sentenças de prisão de até sete anos para fazer declarações falsas ou enganosas sobre o Libor - ou a Taxa oferecida pelo interbancário de Londres - um benchmark emblemático que afeta o que os bancos, as empresas e os indivíduos pagam para emprestar dinheiro.
As leis, que deverão entrar em vigor no próximo mês de abril, seguem uma consulta do Tesouro em setembro. A Autoridade de Conduta Financeira (FCA), que é encarregada do comportamento policial na Cidade, publicará as regras finais nos próximos meses.
A legislação apoiará a Lei de Fraude, onde os criminosos condenados enfrentam uma pena de prisão máxima de 10 anos.
Este verão, o governo lançou o Fair and Effective Markets Review, uma avaliação conjunta da Cidade pelo Tesouro, o Banco da Inglaterra e a FCA visando restaurar a confiança na sequência de uma série de escândalos tarifários.
O Banco está realizando uma consulta de nove meses com participantes do mercado e reguladores internacionais que visa eliminar o comportamento criminoso, preservando a posição do Reino Unido como um centro financeiro global. A consulta incidirá na negociação de Renda Fixa, Moeda e Mercadorias (FICC).
O Escritório de Fraude Sério confirmou na semana passada que um banqueiro londrino foi preso no que se acredita ser a primeira prisão em relação à investigação criminal sobre fraudes cambiais.
Pontos de referência que as novas leis irão cobrir:
& # x2022; Média do Índice de Noite de Sterling (SONIA) e a Média do Índice de Noites de Recompra (RONIA), que servem como taxas de referência para swaps de índices overnight;
& # x2022; ISDAFix - o principal benchmark global para taxas de swap e spreads para transações de swap de taxas de juros.
& # x2022; London Gold Fixing e o LMBA Silver Price.
& # x2022; Índice ICE Brent, que atua como o principal benchmark financeiro do mercado de petróleo bruto.
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Primeira prisão na investigação FOREX da OFS.
Um homem foi preso em Essex na sexta-feira, confirmou o Escritório de Fraude Sério.
8:02 PM GMT 19 de dezembro de 2017.
Acredita-se que um banqueiro de Londres seja a primeira pessoa presa em relação à investigação criminal em fraudes no mercado cambial de US $ 5,3 trilhões por dia.
O Escritório de Fraude Sério confirmou que um homem foi preso em Billericay, Essex, na sexta-feira.
A OFS abriu uma investigação sobre a manipulação cambial em julho, e no mês passado, seis bancos receberam uma multa de £ 2,7 bilhões referente ao equipamento de moeda. Não foram fornecidos outros detalhes sobre a prisão.
Em relação a uma investigação do Escritório de Fraude Sério, podemos confirmar que um homem foi preso em Billericay em 19 de dezembro. Oficiais da Polícia da Cidade de Londres ajudaram com a operação, & # x201d; disse um porta-voz da OFS.
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Dezenas de banqueiros foram suspensos ou despedidos em relação à manipulação forex, mas acredita-se que isso seja a primeira prisão.
Os registros de bate-papo publicados pela Autoridade de Conduta Financeira no mês passado mostraram como os comerciantes do Royal Bank of Scotland, HSBC, Citibank, UBS e JP Morgan, usando apelidos como o & # x201c; A-team & # x201d ;, colaboraram para arrancar clientes.
Após as multas, George Osborne escreveu à OFS dizendo que seria dado um cheque em branco para investigar erros.
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Comerciante de divisas culpado de roubo e desonestidade.
Publicado em 02 de agosto de 2018.
Comerciante de divisas culpado de roubo e desonestidade.
Rene Alan Chalmers (42) hoje se declarou culpado no Tribunal Distrital de Auckland a 14 delitos de crimes emitidos pelo Escritório de Fraude Sério (OFS).
As acusações foram roubadas por pessoa em relacionamento especial, recebendo ou usando desobedientes um documento e declaração falsa pelo promotor. O seu argumento de culpa relacionou-se com as atividades do Sr. Chalmers na negociação de câmbio (divisas) em nome de clientes e em três compras de imóveis ocorridas em 2018 e 2018.
A investigação da OFS no Sr. Chalmers, que começou em maio do ano passado, descobriu que, embora seus investidores acreditassem que estavam dando o dinheiro do Sr. Chalmers para o propósito expresso da negociação forex, o Sr. Chalmers estava usando fundos de investidores contrários ao (s) acordo (s) sob o qual eles foram aceitos e relataram ganhos falsos aos investidores através de declarações de investidores mensais ou trimestrais.
O Sr. Chalmers e um associado registraram a Chalmers Cameron Investments Limited (CCIL) com o escritório de empresas da Nova Zelândia em 2007. Inicialmente, ele recebeu dinheiro de familiares e amigos através da CCIL, mas, a partir de 2009, o Sr. Chalmers também começou a aceitar dinheiro de investidores de colegas e conhecidos.
Em maio de 2018, a CCIL foi colocada em liquidação voluntária devido a investidores cerca de US $ 5 milhões.
O Chefe do Executivo da OFS, Simon McArley, disse: "O Sr. Chalmers aproveitou sua posição próxima e confiável para acessar os fundos dos clientes para seu benefício pessoal e induziu os investidores em erro quanto à verdadeira posição de seus investimentos. A infração deste tipo mina a confiança dos investidores e desencoraja poupança e participação na nossa economia. É importante que continuemos a dar uma resposta atempada e eficaz a isso ".
O Sr. Chalmers foi libertado sob fiança até 21 de novembro para sentença.
Para mais informações.
Escritório de fraude grave.
Nota aos editores.
Antecedentes da investigação.
Rene Alan Chalmers é uma ex-professora. Em 2007, o Sr. Chalmers e sua esposa, mudaram-se para os Emirados Árabes Unidos para assumir papéis de ensino. O Sr. Chalmers e sua família voltaram para Nova Zelândia dos Emirados Árabes Unidos em julho de 2018.
O Sr. Chalmers foi acionista e diretor nas seguintes entidades:
Chalmers Cameron Investments Limited (CCIL) & # 160; Chalmers Cameron Management Limited (CCML)
O CCIL foi incorporado em janeiro de 2007 e foi colocado em liquidação voluntária em 28 de maio de 2018. O CCML foi incorporado em abril de 2007 e cancelou o registro do Office de Empresas em 25 de agosto de 2009.
Depois de considerar as queixas dos investidores, uma investigação nos termos da Parte I da Lei de Fraude Séria de 1990 foi iniciada em 15 de maio de 2018. Foi atualizada para uma investigação da Parte II em 30 de maio de 2018.
Delitos contra atos criminosos.
Seção 220 Roubo por pessoa em relação especial.
(1) Esta seção se aplica a qualquer pessoa que tenha recebido ou esteja na posse ou tenha controle sobre qualquer propriedade em termos ou em circunstâncias que a pessoa conheça exigem que a pessoa-
(a) para conta para qualquer outra pessoa para a propriedade, ou para qualquer produto decorrente da propriedade; ou.
(b) lidar com a propriedade, ou qualquer produto decorrente da propriedade, de acordo com os requisitos de qualquer outra pessoa.
(2) Todo aquele a quem se aplica a subsecção (1) cometeu roubo que, intencionalmente, falha em conta para a outra pessoa, tal como exigido ou intencionalmente lida com a propriedade, ou qualquer produto da propriedade, de outra forma que não conforme esses requisitos.
(3) Esta seção aplica-se se a pessoa deve ou não entregar o imóvel idêntico recebido ou na posse ou controle da pessoa.
(4) Para os fins da subseção (1), é uma questão de lei se as circunstâncias exigiram que qualquer pessoa contabilize ou atue de acordo com os requisitos.
Seção 228 Tirar ou usar documento desonesto.
(a) desonestamente e sem reivindicação de direito, toma ou obtém qualquer documento; ou.
(b) desonestamente e sem reivindicação de direito, usa ou tenta usar qualquer documento.
Seção 242 Declaração falsa do promotor, etc.
(1) Cada pessoa é passível de prisão por um período não superior a 10 anos que, em relação a qualquer órgão, incorporado ou não incorporado e formado ou destinado a ser formado, faz ou concorda em fazer ou publicar qualquer declaração falsa, seja em qualquer prospecto, conta ou de outra forma, com intenção-
(a) induzir qualquer pessoa, seja ela determinada ou não, a subscrever qualquer garantia na acepção da Securities Act 1978; ou.
(b) enganar ou causar perda a qualquer pessoa, seja determinada ou não; ou.
(c) induzir qualquer pessoa, seja ela determinada ou não, a confiar ou adiantar qualquer propriedade a qualquer outra pessoa.
(2) Nesta seção, declaração falsa significa qualquer declaração em relação à qual a pessoa que faz ou publica a declaração -
(a) sabe que a declaração é falsa em um particular de material; ou.
(b) é imprudente quanto à questão de saber se a declaração é falsa em um material específico.
O Escritório de Fraude Sério (OFS) foi estabelecido em 1990 sob a Lei do Escritório de Fraude Sério em resposta ao colapso dos mercados financeiros na Nova Zelândia naquele momento.
O papel da OFS é a detecção, investigação e repressão de crimes financeiros sérios ou complexos. O foco da OFS é investigar e perseguir casos criminais que terão um efeito real sobre:
Confiança de negócios e investidores em nossos mercados financeiros e economia confiança pública em nosso sistema de justiça e serviço público da reputação de negócios internacionais da Nova Zelândia.
A OFS opera três equipes de investigação:
Avaliação e Inteligência; Mercado Financeiro e Fraude Corporativa; e Fraude e Corrupção.
A OFS opera sob dois conjuntos de poderes investigativos.
A Parte I da Lei da OFS prevê que ela pode agir onde o Diretor "tem motivos para suspeitar que uma investigação sobre os assuntos de qualquer pessoa pode revelar uma fraude grave ou complexa".
A Parte II da Lei da OFS fornece à OFS poderes mais amplos quando: ". O Diretor tem motivos razoáveis para acreditar que uma infração envolvendo fraude séria ou complexa pode ter sido cometida".
O escritório de fraude grave PO Box 7124, Wellesley Street, Auckland 1141, Nova Zelândia.
Primeira prisão no escândalo forex: o ex-comerciante da RBS detido por suspeita de manipulação de mercado cambial de £ 3,5 trilhões.
Por James Salmon, Correspondente Bancário para o Daily Mail 22:59 GMT 21 de dezembro de 2017, atualizado 09:08 GMT 22 de dezembro de 2017.
Mais recente do MailOnline.
O último homem de pé: residente final da propriedade do conselho abandonada sobre por que ele nunca permitirá que sua casa seja demolida. Os chefes da prisão confusos admitem terem lançado erroneamente mais de 300 criminosos, incluindo ofensores sexuais, ladrões e outros.
Primeira prisão no escândalo forex: o ex-comerciante da RBS detido por suspeita de manipulação de mercado cambial de £ 3,5 trilhões.
O ex-comerciante da RBS se torna primeiro a ser preso no escândalo forex. Ele é suspeito de manipular um mercado de câmbio de £ 3,5 trilhões por dia. A polícia da cidade de Londres e o Escritório de fraude grave detiveram o comerciante na sexta-feira, RBS e HSBC entre seis bancos multados no total de £ 2,6 bilhões para papel na raquete.
Um ex-comerciante do Royal Bank of Scotland tornou-se o primeiro banqueiro do Reino Unido a ser preso por suspeita de manipular o mercado cambial de £ 3,5 trilhões por dia.
A polícia da cidade de Londres e o escritório de fraude grave prenderam o homem sem nome em um endereço em Billericay, em Essex, na manhã de sexta-feira.
A OFS recusou-se a fornecer mais detalhes, confirmando apenas que um indivíduo havia sido preso em conexão com uma de suas investigações.
Mas as fontes confirmaram que o indivíduo trabalhou na RBS e estava envolvido na negociação de taxas atuais estrangeiras.
Um ex-comerciante do Royal Bank of Scotland tornou-se o primeiro banqueiro do Reino Unido a ser preso por suspeita de manipular o mercado cambial de £ 3,5 trilhões por dia.
Seis bancos, incluindo RBS e HSBC, foram multados no valor de £ 2,6 bilhões por reguladores do Reino Unido e EUA no mês passado por sua parte na raquete.
Os banqueiros, que se chamavam de "A-Team", "Três mosqueteiros" e "The Players" coludaram on-line compartilhando informações confidenciais sobre as ordens de câmbio dos clientes para aumentar seus bônus.
Os especialistas acreditam que esta é apenas a primeira das dezenas de prisões, com muitos comerciantes que enfrentam prisão por um escândalo amplamente acreditado para ser ainda maior do que a recente fraude da taxa de juros da Libor.
O Escritório de Fraude Sério lançou uma investigação criminal sobre o mercado de "Forex" espalhando-se em julho, mas até agora não fez prisões, apesar de cerca de 30 funcionários do banco despedidos ou suspensos.
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David Buik, um comentarista financeiro veterano da corretora Panmure Gordon, descreveu o escândalo cambial como o "episódio mais triste nos meus 52 anos trabalhando na Cidade".
Ele disse: "Eu ficaria impressionado se não houvesse muitas mais prisões.
"O mercado de câmbio é o maior do mundo, de modo que poderia fazer qualquer irregularidade relacionada às taxas de Libor parecer uma festa do chá Vicarage, em comparação. Os condenados por fraude devem ser enviados para a prisão.
Fontes confirmaram que o indivíduo trabalhava na RBS e estava envolvido na negociação de taxas atuais estrangeiras.
O desenvolvimento surge como o RBS espera que esta semana dê uma atualização sobre sua investigação interna sobre o mercado Forex e a punição concedida aos empregados desonesto.
Suspeita que 50 funcionários anteriores e atuais pudessem estar envolvidos - em comparação com apenas 21 envolvidos na conspiração da taxa de juros da Libor, que também levou a multas enormes para os bancos, incluindo o RBS.
Espera-se que demonstre que ele tomou uma linha dura, empilhando a pressão sobre a OFS para fazer novas prisões.
Quando foi multado em quase 400 milhões de libras no mês passado, o credor do Estado admitiu que apenas seis funcionários haviam sido disciplinados, incluindo três suspensos.
John Mann, membro trabalhista do Comitê seleto do Tesouro, disse: "Espero ver mais prisões. Os envolvidos devem ser responsabilizados. Mas eu também espero que os presos revelem os gerentes seniores que fecharam a vista.
Alguns provavelmente serão funcionários atuais ou antigos da Barclays. O gigante da rua principal enfrenta uma multa de mais de 500 milhões de libras para a manipulação de mercados de câmbio, apesar de se recusar a se estabelecer com reguladores em outubro.
O presidente-executivo, Antony Jenkins, admitiu na semana passada que os 500 milhões de libras que havia reservado para cobrir suas contas provavelmente não seriam suficientes.
Pressão está crescendo no governo e nas autoridades para reivindicar o couro cabeludo de um banqueiro de alto perfil. Mais de sete anos desde a corrida no Northern Rock, nenhum banqueiro sênior já foi preso por seu papel na crise financeira.
Até agora, o Escritório de Fraude Sério preso 13 funcionários por manipular as taxas de juros da Libor utilizadas para fixar o custo das hipotecas.
Apenas um foi acusado depois de se declarar culpado em outubro por conspiração para defraudar.
Os nomes do indivíduo e os outros 12 presos foram protegidos por um pedido judicial.
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